(1)督导营业部实施公司合规管理制度，并对营业部规章 制度、重大决策、合同签订、新业务、新产品等事项进行合规审查，并出具书面合规审查意见；

(2)对于向监管报送的材料需进行实质性审查；

(3)负责向公司合规总监、合规部、分公司及营业部负责人报告经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况；

(4)负责开展合规宣导与培训，帮助工作人员及时知晓、 正确理解和严格遵守法律、法规和准则要求，倡导和推进合规 文化建设，并向合规部报备合规工作计划及执行情况，组织开展营业部员工合规考核等工作；

(5)负责对营业部及其工作人员的经营管理和执业行为开展合规检查与监测，及时识别、评估并处理相关合规风险；

(6)负责定期排查营业部合规风险点，发现营业部存在违 法违规行为或合规风险隐患的，及时向公司合规总监、合规部、 营业部负责人及合规团队负责人报告，提出处理意见，并督促整改；

(7)负责为营业部及其工作人员提供合规咨询意见；

(8)负责组织实施营业部日常反洗钱、异常交易监控等专 项合规管理工作，并指导和督促营业部处理涉及违法违规行为的投诉和举报。

(1)本科及以上学历；
(2)具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；

(3)具备证券从业资格和基金从业资格，无不良记录；

(4)熟悉证券行业相关的相关法律法规和准则；

(5)具备良好的职业道德，工作责任心强，敢于坚持原则，善于服务，作风正派，遵纪守法；

(6)具有良好的沟通协调能力、文字表达能力及分析判断能力。