工作职责：

1、协助分支机构负责人倡导和推进合规文化建设；

2、对分支机构及下辖营业部提交相关业务事项请示、合同进行实质合规审查，并必须发表明确合规意见；

3、组织对本单位及下辖机构的经营管理和执业行为的合规性进行检查，或配合监管部门、行业自律组织或合规管理部开展相关合规检查等；

4、运用信息技术手段对反洗钱、从业人员的证券投资行为、客户异常交易行为等进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理，并按要求报备；

5、与监管机构进行有效沟通，按监管部门、行业自律组织要求履行合规管理相关报告或报备义务；
积极配合监管机构、行业自律组织开展相关工作，有效落实监管政策要求；

6、其他合规管理工作。

任职资格：

1、本科及以上学历，年龄不超过35岁；

2、熟悉证券法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业技能，熟悉分公司、营业部各项业务操作流程。
已通过证券从业资格考试；

3、从事证券、金融、法律、会计、信息技术等有关工作3年以上；

4、具备良好的沟通协调能力、学习能力，具有认真勤勉的工作态度和良好的团队合作意识，能够承受较强的工作压力；

5、地方证监局对合规管理岗任职条件有其他要求的，从其要求。